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 永赢基金经管有限公司 永赢鼎利债券型证券投资基金    更新招募诠释书     (2024 年第 1 号)  基金经管东谈主：永赢基金经管有限公司 基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司      二零二四年十一月 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号)                  贫穷教导    永赢鼎利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2019年6月26日获 中国证券监督经管委员会证监许可【2019】1131号文准予注册召募，并依据中国 证监会机构部函【2020】1334号文《对于永赢鼎利债券型证券投资基金宽限召募 备案的回函》进行召募。本基金的《基金合同》和《招募诠释书》已通过法则信 息裸露媒介进行了公开裸露。本基金的基金合同于2020年9月18日郑重顺利。    本招募诠释书是对原《永赢鼎利债券型证券投资基金招募诠释书》的更新， 原招募诠释书与本招募诠释书内容不一致的，以本招募诠释书为准。基金经管东谈主 保证本招募诠释书的内容确实、准确、圆善。本招募诠释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募恳求的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出 现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的中低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币商场基 金，低于搀杂型基金和股票型基金。    本基金在有用把握投资组合风险的前提下，力图为基金份额持有东谈主获取越过 事迹相比基准的投资酬报。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波 动等身分产生波动，投老本基金可能遭遇的风险包括：证券商场全体环境激发的 系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，流动性风险，基金投资过程中产生 的操气派险，因交收负约激发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的私有 风险，等等。    本基金将资产维持证券纳入到投资边界当中，资产维持证券是一种债券性质 的金融器具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权 益。与股票和一般债券不同，资产维持证券不是对某照旧营实体的利益要求权， 而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支 持的证券，所濒临的风险主要包括走动结构风险、多样原因导致的基础资产池现 金流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场走动不活跃导致的流动性风 险等，由此可能形成基金财产损失。 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号)    本基金在召募成立时（指本基金召募完成进行验资时）及运作过程中，单一 投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或越过50%（运作过程 中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外）。基金经管东谈主使用固有资金、 公司高档经管东谈主员及基金司理等东谈主员出资认购的基金份额越过基金总份额50% 的，不受此限制。    投资者购买本基金并不即是将资金行为入款存放在银行或入款类金融机构， 基金经管东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当谨慎阅读基金 合同、招募诠释书、基金居品贵寓纲领等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资目的、投资期限、投资教学、资产景色等判断基金是否和自 身的风险承受能力相适合，感性判断商场，严慎作念出投资决策，并通过基金经管 东谈主或基金经管东谈主寄托的具有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金经管东谈主履行相应 步调后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募诠释书“侧袋机制”等 磋议章节。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并眷注本基金启用 侧袋机制时的特定风险。    基金经管东谈主依照恪尽责守、针织信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财 产，但不保证投老本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹相称净 值上下并不预示其将来事迹进展，基金经管东谈主经管的其他基金的事迹不组成对本 基金事迹进展的保证。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者惬心”原则，在 投资者作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。    本招募诠释书已经本基金托管东谈主复核。本招募诠释书所载内容截止日为2024 年10月31日，投资组合论说为2024年第3季度论说，磋议财务数据和净值进展截 止日为2024年9月30日（本招募诠释书财务贵寓未经审计）。 永赢鼎利债券型证券投资基金                                   更新招募诠释书(2024 年第 1 号)                               目       录 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号)                 第一部分   媒介   《永赢鼎利债券型证券投资基金招募诠释书》（以下简称“招募诠释书”或 “本招募诠释书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息裸露经管办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募敞开式 证券投资基金流动性风险经管法则》（以下简称“《流动性风险经管法则》”）及 其他磋议法则以及《永赢鼎利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募诠释书不存在职何虚假记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其确实性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募诠释书所 载明的贵寓恳求召募的。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募 诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相称他磋议法则 享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的职权和义务，应详备查 阅基金合同。 永赢鼎利债券型证券投资基金                更新招募诠释书(2024 年第 1 号)                 第二部分    释义   本招募诠释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何有用改进和补充 证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补充 书》相称更新 告》 要》相称更新（本招募诠释书对于基金居品贵寓纲领的编制、裸露及更新等内容， 将不晚于2020年9月1日起践诺） 司法解释、行政划定以相称他对基金合同当事东谈主有抑制力的决定、决议、文书等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议改进，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其往往作念出的改进 券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货划定的决定》修正的 《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 永赢鼎利债券型证券投资基金                   更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管法则》及颁布机关对其往往 作念出的改进 会 的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经磋议政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织 法》及联系法律法例法则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 券投资试点办法》及联系法律法例法则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券 投资的境外法东谈主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等业务 法则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主缔结了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 永赢鼎利债券型证券投资基金                  更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、 代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 公司或接受永赢基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额相称变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日 期 算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得越过3个月 放日 其往往作念出的修改，是表率基金经管东谈主所经管的敞开式证券投资基金登记方面的业 务法则，由基金经管东谈主和投资东谈主共同顺从 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，恳求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额转化为基金经管 东谈主经管的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 上基金转化中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转化中转入恳求份 额总额后的余额)越过上一敞开日基金总份额的10% 已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收款项相称他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息裸露办法》法则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 类基金份额持有东谈主服务的用度 据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 根据持有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个走动日以上的逆回购与银行 如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股 及非公开刊行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或走动的债券 等 的方式，将基金休养投资组合的商场冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并 得到自制对待 行处置算帐，目的在于有用防止并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动 性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋 账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、战争、夭厉、社会动乱、非一方罪状 情况下的电力和通信故障、系统故障、开辟故障、采集黑客抨击以及证监会、走动 所、证券业协会、基金业协会法则的其他情形 永赢鼎利债券型证券投资基金                               更新招募诠释书(2024 年第 1 号)                     第三部分       基金经管东谈主    一、基金经管东谈主概况    称号：永赢基金经管有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东谈主：马宇晖    竖立日历：2013年11月7日    磋议电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    磋议东谈主：沈望琦    永赢基金经管有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280号文献批准，于2013年11月7日成立的结伙基金经管公司，脱手注册资 本为东谈主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册老本加多至 东谈主民币2亿元。 元。    当今，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东谈主民币643,410,000元，占公司注册老本的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东谈主民币256,590,000元， 占公司注册老本的28.51%。    基金经管东谈主无任何受处罚记录。    二、主要东谈主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券联系从业教学。曾任宁波银行股份有限 公司金融商场部居品开发副司理、司理，金融商场部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金经管有限公司董事长，兼永赢资产经管有限公 司董事长、永赢国际资产经管有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融商场部总司理助 永赢鼎利债券型证券投资基金                     更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 长。   方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部 副司理、鄞州支行走动银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（专揽工 作）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行副行 长。现任宁波银行股份有限公司钞票经管部副总司理（专揽处事）。   陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。   陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱老本操气派险经管部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席出奇助理、资金部副总裁、风险部资产欠债经管总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。   芦特尔先生，董事，硕士。21年证券联系从业教学。曾任宁波银行股份有限公 司金融商场部总司理助理、副总司理。现任永赢基金经管有限公司总司理，兼永赢 资产经管有限公司董事、永赢国际资产经管有限公司总司理兼董事。   陈巍女士，独处董事，硕士。曾任职于中海外运大连公司、好意思国飞奔集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东谈主讼师。   胡建军先生，独处董事，硕士，中国注册管帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册管帐师协会理事，天职国际管帐师事务所（特殊普通合伙）经管合伙 东谈主、上海分所兼上海自贸考试差别所长处，云知声智能科技股份有限公司独处董 事、晶科电力科技股份有限公司董事。   王义中先生，独处董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委文告、浙江大学金融研究院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司独处董事。   施谈明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东谈主银行 部、信用卡部、风险经管部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。   王妙如女士，监事，硕士。12年证券联系从业教学。曾任安永华明管帐师事务 所高档审计员；国联安基金经管有限公司高档风控司理。现任永赢基金经管有限公 司风险经管部总司理。   黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券联系从业教学。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金经管有限公司合规部副总司理（专揽处事）。   芦特尔先生，硕士。21年证券联系从业教学。曾任宁波银行股份有限公司金融 商场部总司理助理、副总司理。现任永赢基金经管有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产经管有限公司总司理兼董事。   汪成杰先生，硕士。11年证券联系从业教学。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金经管有限公司合规部总 监。现任永赢基金经管有限公司督察长，兼永赢资产经管有限公司监事。   李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券联系从业教学。曾任交银施罗德 基金经管有限公司研究员、基金司理；九泰基金经管有限公司投资总监；永赢基金 经管有限公司总司理助理。现任永赢基金经管有限公司副总司理，兼永赢国际资产 经管有限公司董事。   厉伟业先生，博士。17年证券联系从业教学。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系经管负责东谈主；鑫元基金经管有限公司董事会秘书、居品 总监。现任永赢基金经管有限公司首席居品官。   虞俏依女士，学士。20年证券联系从业教学。曾任光大保德信基金经管有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金经管有限公司算帐登记部总监；圆信永丰基金经管 有限公司算帐登记部总监；永赢基金经管有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东谈主力资源部总司理。现任永赢基金经管有限公司总司理助理。   (1) 现任基金司理情况   谢越女士，硕士，11年证券联系从业教学。曾任浙商证券股份有限公司投资银 行部样式司理、浙商银行股份有限公司金融商场部走动员，祥瑞银行股份有限公司 资产经管部投资司理，现任永赢基金经管有限公司固定收益投资部基金司理。其在 永赢鼎利债券型证券投资基金                    更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 职期间经管基金的居品称号及经管时刻如下表所示： 序号      居品称号         任职日历              离任日历     永赢宏益债券型证券投          资基金     永赢颐利债券型证券投          资基金     永赢增益债券型证券投          资基金     永赢合益债券型证券投          资基金     永赢邦利债券型证券投          资基金      永赢瑞宁 87 个月如期           金     永赢聚益债券型证券投          资基金     永赢鼎利债券型证券投          资基金      永赢安盈 90 天滚动持          资基金     永赢坤益债券型证券投          资基金     永赢安裕 120 天滚动持     有债券型证券投资基金   （2）历任基金司理情况   本基金历任基金司理情况如下表所示： 序号        姓名         任职日历              离任日历   投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。   上述东谈主员之间均不存在至支属关系。   三、基金经管东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 收益； 法律步履；   四、基金经管东谈主的承诺 法则，建立健全里面把握轨制，采取有用措施，防止违反磋议法律法例、基金合同 和中国证监会磋议法则的步履发生。 律法例，建立健全的里面把握轨制，采取有用措施，防止下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待本基金经管东谈主经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事联系的走动行径；   （7）玩忽职守，不按照法则履行职责；   （8）法律法例或中国证监会疏漏的其他步履。 家磋议法律法例及行业表率，针织信用、勤劳尽责，不得将基金资产用于以下投资 永赢鼎利债券型证券投资基金             更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 或行径：   （1）承销证券；   （2）违反法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱相称他不正直的证券走动行径；   （6）依照法律法例磋议法则，由中国证监会法则疏漏的其他行径。   法律法例或监管部门变更或取消上述疏漏性法则，如适用于本基金，基金经管 东谈主在履行适当步调后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的法则为准。   （1）依照磋议法律、法例和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不违反现行有用的磋议法律法例、划定、基金合同和中国证监会的磋议 法则，不清晰在职职期间瞻念察的磋议证券、基金的营业奥妙，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资斟酌等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何形式为其它组织或个东谈主进行证券走动；   （5）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券走动相称他行径。   五、基金经管东谈主的里面把握轨制   基金经管东谈主根据全面性原则、有用性原则、独处性原则、彼此制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套相比圆善的里面把握体系。该里面把握体系由一 系列业务经管轨制及相应的业务处理、把握步调组成，具体包括把握环境、风险评 估、把握行径、信息相易、里面监控等要素。   高超的把握环境包括科学的公司治理、有用的监督经管、合理的组织结构和有 力的把握文化。   （1）公司引入了独处董事轨制，当今有独处董事3 名。董事会下设阅历审查 与薪酬委员会、审计及风险经管委员会等专科委员会，其中审计及风险经管委员会 负责评价与完善公司里面把握体系。公司经管层竖立了投资决策委员会、风险把握 委员会、IT 治理委员会、居品委员会、估值委员会等专科委员会。 永赢鼎利债券型证券投资基金            更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此互助，又彼此查对和制衡， 形成了合理的组织结构。   （3）公司对峙稳健筹谋和表率运作，爱好职工的职业谈德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行不竭西宾。   公司各层面和各业务部门在确定各自的目的后，对影响目的已矣的风险身分进 行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业 务；对于可控风险，风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来把握风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常处事中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务想象过程中评估联系风险并制定风险把握轨制。   公司对投资、管帐、技艺系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的把握轨制。 在业务经管轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和圭臬化，并要求圆善的记 录、保存和严格的搜检、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离配置，彼此搜检、彼此制约。   （1）投资把握轨制   ①投资决策与践诺相分离。投资经管决策职能和走动践诺职能严格防止，实行 聚拢走动轨制，建立和完善自制的走动分拨轨制，确保各投资组合享有自制的走动 践诺契机。   ②投资授权把握。建立明确的投资决策授权轨制，防止越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并执意资产配置比例；基金司理在投资决策委员会确定的范 围内，负责确定与实施投资策略、建立和休养投资组合并下达投资指示，对于越过 投资权限的操作需要经过严格的审批步调；走动部负责走动践诺。   ③警示性把握。按照法例或公司法则配置种种资产投资比例的预警线，走动系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④疏漏性把握。根据法律、法例和公司联系法则，基金疏漏投资受限制的证券 并疏漏从事受限制的步履。走动系统通过预先的设定，对上述疏漏进行自动教导和 限制。   ⑤多重监控和反馈。走动部对投资步履进行一线监控；风险经管部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现格外情况将实时反馈并督促休养。 永赢鼎利债券型证券投资基金             更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   （2）管帐把握轨制   ①建立了基金管帐的处事轨制及相应的操作和把握规程，确守护帐业务有章可 循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主联系业务 的彼此核查监督轨制。   ③为了留神基金管帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管制 度。   ④制定了完善的档案守护和财务叮属轨制。   （3）技艺系统把握轨制   为保证技艺系统的安全踏实运行，公司对硬件开辟的安全运行、数据传输与网 络安全经管、软硬件的赞佩、数据的备份、信息技艺东谈主员操作经管、危急处理等方 面都制定了完善的轨制。   （4）东谈主力资源经管轨制   公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、阅览、薪酬等内容的东谈主事经管轨制， 确保东谈主力资源的有用经管。   （5）监察轨制   公司竖立了审计部，负责公司的监察处事。监察轨制包括违章步履的访问步调 和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司竖立了反洗钱处事小组行为反洗钱处事的故意机构，指定故意东谈主员负责反 洗钱和反恐融资合规经管处事；各联系部门竖立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面把握轨制及联系业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信圮绝 流渠谈，公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送 交适当的东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。   公司竖立了独处于各业务部门的审计部，通过如期或不如期搜检，评价公司内 永赢鼎利债券型证券投资基金            更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 部把握轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面把握轨制的践诺情况，确 保公司各项筹谋经管行径的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面把握轨制是本公司董事会及经管层的 使命。   （2）上述对于里面把握的裸露确实、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不竭完善里面把握制 度。 永赢鼎利债券型证券投资基金                     更新招募诠释书(2024 年第 1 号)                   第四部分    基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心   成立日历：1992年6月18日   批准竖立机关和批准竖立文号：国务院、国函19927号   组织形式：股份有限公司   注册老本：590.85551亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东谈主员情况   董事长吴利军先生，自2020年3月起任光大银行副董事长，2024年1月起任光大 银行董事长。现任中国光大集团股份公司党委文告、董事长，兼任中国光大集团股 份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备调 节中心副主任，中国证券监督经管委员会信息中心负责东谈主，培训中心副主任(专揽 处事)，东谈主事西宾部主任、党委组织部部长，中国证券监督经管委员会党委委员、 主席助理，深圳证券走动所理事会理事长、党委文告，中国光大集团股份公司党委 副文告、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长 助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（专揽处事）、行长。现任中国光大 银行资产托管部总司理。   （三）证券投资基金托管情况   落拓2024年9月30日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金 共347只，托管基金资产限制7018.61亿元。同期，开展了证券公司资产经管斟酌、 基金公司客户资产经管斟酌、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行欢喜、保障 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 债权投资斟酌等资产的托管及相信公司资金相信斟酌、产业投资基金、股权基金等 居品的守护业务。   （四）托管业务的里面把握轨制   确保磋议法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻践诺；确保基金托管 东谈主磋议基金托管的各项经管轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的 贯彻践诺；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有 东谈主、基金经管公司及基金托管东谈主的正当权益。   （1）全面性原则。里面把握必须渗入到基金托管业务的各个操作门径，遮蔽 所有这个词的岗亭，不留任何死角。   （2）谨慎性原则。成立“谨慎为主”的经管理念，从风险发生的源泉加强内 部把握，防止于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项划定轨制，采取有用措施加强里面把握。发 现问题，实时处理，堵塞罅隙。   （4）独处性原则。基金托管业务里面把握机构独处于基金托管业务践诺机 构，业务操作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的处事不受阻挠。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险经管委员会、审计委员会，委员会 委员由联系部门的负责东谈主担任，处事重心是对总行各部门、种种业务的风险和内控 进行监督、经管和协调，建立横向的内控经管制约体制。各部门负责分担系统内的 里面把握的组织实施，建立纵向的内控经管制约体制。资产托管部建立了严实的内 控督察体系，竖立了投资监督与内控合规处，负责证券投资基金托管业务的内控管 理。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格免除《基金法》、《中华 东谈主民共和国营业银行法》、《信息裸露经管办法》、《运作办法》、《销售办法》等法 律、法例的要求，并根据联系法律法例制订、完善了《中国光大银行资产托管业务 里面把握法则》、《中国光大银行资产托管业务守秘法则》等十余项划定轨制和实施 笃信，将风险把握落实到每一个处事门径。中国光大银行资产托管部以把握和留神 永赢鼎利债券型证券投资基金            更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 基金托管业务风险为干线，在贫穷岗亭（基金算帐、基金核算、投资监督）还建立 了安全守秘区，装配了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信息的安全。   （五）托管东谈主对经管东谈主运作基金进行监督的方法和步调   根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相结 合、事前监督和过后把握相结合、技艺与东谈主工监督相结合等方式方法，对基金投资 边界、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金经管东谈主就基金资产净值的诡计、 基金经管东谈主和基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金收益分拨、基金用度支付等步履 的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的违反法律、法例和基金合同等法则的步履，实时 以邮件、电话或书面等形式文书基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到文书后应及 时查对说明并以邮件或书面形式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有 权随时对文书县项进行复查。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。 永赢鼎利债券型证券投资基金                         更新招募诠释书(2024 年第 1 号)                   第五部分       联系服务机构   一、销售机构   (一)直销机构   称号：永赢基金经管有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪中心大厦27楼   法定代表东谈主：马宇晖   磋议电话：（021）5169 0103   传真：（021）6887 8782、6887 8773   磋议东谈主：施筱程   客服热线：400-805-8888   网址：www.maxwealthfund.com   (二)其他销售机构   其他销售机构名单请详见基金经管东谈主网站。   基金经管东谈主不错根据情况变化、加多或者减少销售机构，并在基金经管东谈主网站 裸露最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所互异，具体请 磋议各销售机构。   二、登记机构   永赢基金经管有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号二十一生纪大厦27楼   法定代表东谈主：马宇晖   磋议电话：（021）5169 0188   传真：（021）5169 0179   磋议东谈主：刘沁宇   三、出具法律意见的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号时间金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号时间金融中心18-20楼 永赢鼎利债券型证券投资基金             更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   磋议东谈主：丁媛   承办讼师：安冬、丁媛   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   磋议东谈主：石静筠   承办注册管帐师：石静筠、沈熙苑 永赢鼎利债券型证券投资基金                      更新招募诠释书(2024 年第 1 号)                 第六部分     基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他磋议法则召募。   基金召募恳求于2019年6月26日经中国证监会证监许可【2019】1131号文准予 召募注册，并依据中国证监会机构部函【2020】1334号文《对于永赢鼎利债券型证 券投资基金宽限召募备案的回函》进行召募。   一、基金称号   永赢鼎利债券型证券投资基金   二、基金类型   债券型证券投资基金   三、基金运作方式   契约型敞开式   四、基金存续期限   不如期   五、基金份额的认购   本基金召募期间每份基金份额的脱手面值为东谈主民币1.00元，召募期为2020年6 月19日至2020年9月16日。经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次 召募的净认购金额为200,005,489.71元，折合200,005,489.71份。召募资金在召募 期间产生的利息为4.63元，折合4.63份，已分别计入各基金份额持有东谈主的基金账 户，归各基金份额持有东谈主所有这个词。本基金召募期间含本息共召募200,005,494.34元， 有用认购户数为456户。 永赢鼎利债券型证券投资基金                更新招募诠释书(2024 年第 1 号)                 第七部分   基金合同的顺利   根据磋议法则，本基金称心基金合同顺利条件，基金合同于2020年9月18日正 式顺利。自基金合同顺利之日起，本基金经管东谈主郑重脱手经管本基金。   基金合同顺利后，劝诱20个处事日出现基金份额持有东谈主数目发火200东谈主或者基 金资产净值低于5,000万元情形的，基金经管东谈主应当在如期论说中给以裸露；劝诱 召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有法则时，从其法则。 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号)            第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在 招募诠释书或其他联系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东谈主网站公示。若基金经管东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网 上等走动方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的 联系公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时刻   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动 所、深圳证券走动所的平日走动日的走动时刻，但基金经管东谈主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券走动商场、证券走动所走动时刻变更或其他 特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的休养，但应在 实施日前依照《信息裸露办法》的磋议法则在法则媒介上公告。   本基金自2020年9月21日起在联系销售机构脱手办理日常申购、赎回业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎 回或者转化。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转化恳求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行诡计； 序赎回； 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待； 理法则等在顺从基金合同和招募诠释书道则的前提下，以各销售机构的具体法则为 准。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金经管东谈主必 须在新法则脱手实施前依照《信息裸露办法》的磋议法则在法则媒介上公告。   四、申购与赎回的步调   投资东谈主必须根据销售机构法则的步调，在敞开日的具体业务办理时刻内建议申 购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项， 申购成立；登记机构说明基金份额时，申购顺利。若资金在法则时刻内未全额到账 则申购不成立，申购款项将退回投资东谈主账户，基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构 等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东谈主在提交赎回恳求时，应确保账户内有充足的基金份额余额，不然提交的 赎回恳求不成立。基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构说明赎回 时，赎复活效。投资者赎回恳求顺利后，基金经管东谈主将在T＋7日（包括该日）内支 付赎回款项。遇证券走动所或走动商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能把握的身分影响业务处理经由 时，赎回款项顺延至上述情形废除后的下一个处事日划出。在发生多量赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同磋议要求处理。   基金经管东谈主应以走动时刻结果前受理有用申购和赎回恳求确本日行为申购或赎 回恳求日（T日），在平日情况下，本基金登记机构在T+1日内对该走动的有用性进 行说明。T日提交的有用恳求，投资东谈主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜台 或以销售机构法则的其他方式查询恳求的说明情况。若申购不顺利，则申购款项退 还给投资东谈主。 永赢鼎利债券型证券投资基金                 更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售 机构照实接收到恳求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的 说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当职权。   在法律法例允许的边界内，本基金登记机构可根据联系业务法则，对上述业务 办理时刻进行休养，基金经管东谈主将于脱手实施前按照联系法则给以公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主通过基金经管东谈主的直销机构（线上直销渠谈除外）申购，初度申购的单 笔最低金额为东谈主民币10,000 元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为1,000元 （含申购费）；通过基金经管东谈干线上直销渠谈或基金经管东谈主指定的其他销售机构申 购，初度申购的单笔最低金额为东谈主民币10元（含申购费），追加申购的单笔最低金 额为10元（含申购费）。投资东谈主通过基金经管东谈主指定的其他基金销售机构申购本公 司旗下基金，最低申购金额及最低追加申购金额以各销售机构的业务法则为准，但 时时不得低于投资东谈主通过基金经管东谈主直销线上渠谈申购的最低申购名额。基金经管 东谈主可根据磋议法律法例的法则和商场情况，休养本基金申购和追加申购的最低金额 或累计申购金额。   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或领受如期定额投资斟酌时，不受 最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及持有份额比例限制详见相 关公告。基金经管东谈主有权对单个投资东谈主累计持有的基金份额上限进行限制，但本基 金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过50%的除外）。   基金份额持有东谈主可将其一皆或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于100份 （如该账户在该销售机构托管的基金余额不及100份，则必须一次性赎回基金一皆 份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及100份时，基金管 理东谈主有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性一皆赎回。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体规 永赢鼎利债券型证券投资基金                 更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 定请参见联系公告。 金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金 经管东谈主基于投资运作与风险把握的需要，可采取上述措施对基金限制给以把握。具 体见基金经管东谈主联系公告。 额等数目限制。基金经管东谈主必须在休养实施前依照《信息裸露办法》的磋议法则在 法则媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购、赎回的费率   投资东谈主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额 递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东谈主申购C类基金份额不收取 申购用度。投资者淌若有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。A类基金份额具体 申购费率如下：    单笔申购金额（含申购费）M             申购费率         M＜100 万元               0.80%        M≥500 万元        按笔收取，100 元/笔   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本 基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。 时收取。基金份额的赎回费率按照持未必刻递减，即联系基金份额持未必刻越长， 所适用的赎回费率越低。   本基金的具体赎回费率如下：        持有期限（Y）              基金份额赎回费率           Y＜7 日                1.50%        Y≥7 日               0%   本基金的赎回用度由基金份额持有东谈主承担，赎回用度全额归入基金财产。 率。费率如发生变更，基金经管东谈主应在休养实施前依照《信息裸露办法》的磋议规 永赢鼎利债券型证券投资基金                         更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 定在法则媒介上刊登公告。 持有东谈主利益无现实性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销斟酌，针对以特 定走动方式（如网上走动、微信走动等）进行基金走动的投资东谈主如期或不如期地开 展基金促销行径。在基金促销行径期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基 金经管东谈主不错适当调低基金销售费率。 订价机制以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵照联系法律法例以 及监管部门、自律法则的法则。   七、申购份额、赎回金额的诡计方式   （1）当投资者选拔申购基金份额时，申购份额的诡计方法如下：   A类基金份额申购份额的诡计：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋0.80%）＝49,603.17元   申购用度＝50,000－49,603.17＝396.83元   申购份额＝49,603.17/1.0500＝47,241.11份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净 值为1.0500元，则其可得到47,241.11份A类基金份额。   例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为 永赢鼎利债券型证券投资基金                           更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 基金份额的份数诡计如下:   申购用度＝100.00元   净申购金额＝5,500,000-100＝5,499,900.00元   申购份额＝5,499,900/1.0500＝5,238,000.00份   即：投资东谈主投资550万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类基金份额基金 份额净值为1.0500元，则其可得到5,238,000.00份A类基金份额。   C类基金份额申购份额的诡计：   申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值   例三：某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份 额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额申购份额为：   申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份   即：投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净 值为1.0500元，则其可得到47,619.05份C类基金份额。   （2）基金份数的诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的赎回领受“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准 进行诡计，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的诡计方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日对应类别基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额-赎回用度   （2）赎回金额诡计结果均按四舍五入方法，保留至一丝点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   例三：假设两笔赎回恳求的赎回A类基金份额均为10,000份，但持未必刻诟谇 不同，其中基金份额净值为假设数，那么各笔赎回包袱的赎回用度和赢得的赎回金 额诡计如下：                           赎回 1                赎回 2 赎回份额（份，a）                 10,000              10,000 永赢鼎利债券型证券投资基金                更新招募诠释书(2024 年第 1 号) T 日 A 类基金份额净值 （元，b） 持未必刻 T             6天               40 天 适用赎回费率（c）          1.5%              0 赎回总额（元，d=a×b）     11,000           11,000 赎回用度（e=c×d）       165.00             0 赎回金额（f=d-e）      10,835.00       11,000.00   C 类基金份额与A类基金份额赎回诡计方法同样。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/T日刊行在外的该类 基金份额总额。   本基金分为A类和C类基金份额，种种基金份额单独配置代码，本基金A类基金 份额和C类基金份额将单独诡计和公告基金份额净值。   基金合同顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少 每周在法则网站裸露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个敞开日的 次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露敞开日的种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金份额净值单元为元，诡计结果保留在一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   基金经管东谈主每个处事日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。月末、年 中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延伸诡计或公告。   八、申购与赎回的登记 销。 理登记手续，投资东谈主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 并最迟于休养实施前依照《信息裸露办法》的磋议法则在法则媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 受投资东谈主的申购恳求。 资东谈主的申购恳求。 金资产净值。 申购时。 领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 份额占本基金总份额的比例达到或者越过50%，或者通过一致行动东谈主等方式变相使 单一投资者持有本基金份额占本基金总份额的比例达到或越过50%的情形时。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法平日运行。 东谈主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总限制上限的，或接受 该申购恳求会使单个投资东谈主累计持有的基金份额超出基金经管东谈主公告的名额时。   发生上述第1、2、3、5、6、8、9、11项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金经管东谈主应当根据磋议法则在法则媒介上刊登暂停 申购公告。发生上述第7项情形时，基金经管东谈主不错采取比例说明等方式对该投资 东谈主的申购恳求进行限制，基金经管东谈主有权拒却该等一皆或者部分申购恳求。淌若投 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 资东谈主的申购恳求被一皆或部分拒却，被拒却部分的申购款项将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况废除时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款 项： 资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。 金资产净值。 理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金经管东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管 理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金经管东谈主应足额支付；如 暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎 回恳求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关要求处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分予 以取销。在暂停赎回的情况废除时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理并公 告。   十一、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金转 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转化中转入恳求份额总额后 的余额）越过前一敞开日的基金总份额的10%，即以为是发生了多量赎回。 永赢鼎利债券型证券投资基金             更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有能力支付投资东谈主的一皆赎回恳求时，按 平日赎回步调践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有困难或以为 因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的10%的前提 下，不错对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东谈主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入 下一个敞开日连续赎回，直到一皆赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回恳求将被取销。宽限的赎回恳求与下一敞开日赎回恳求一并处理，无优先权 并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一皆赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生多量赎回，基金经管东谈主决定进行宽限办理的情形下，对于单 个基金份额持有东谈主当日赎回恳求越过上一敞开日基金总份额10%以上的部分，将自 动进行宽限办理，宽限的赎回恳求与下一敞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一敞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为 止。然则如该基金份额持有东谈主在提交赎回恳求时选拔“取消赎回”的，则其当日未 获受理部分赎回恳求将被取销。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对 该单个基金份额持有东谈主恳求当日的剩余赎回恳求与其他账户赎回恳求按前述要求处 理。   （4）暂停赎回：劝诱2个敞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金经管东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减慢支付赎回 款项，但不得越过20个处事日，并应当在法则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真、公告或 通过销售机构文书等其他方式在3个走动日内文书基金份额持有东谈主，诠释磋议处理 方法，并在2日内在法则媒介上刊登公告。 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   十二、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金再行敞开申购或赎回公告，并公布最近1个敞开日的种种基金份额的基金份额 净值。 行确定在法则媒介上刊登暂停公告的次数，并应于再行敞开日，在法则媒介上刊登 基金再行敞开申购或赎回公告，并公布最近1个估值日的种种基金份额的基金份额 净值。基金经管东谈主也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时 间，届时不再另行发布再行敞开的公告。   十三、基金转化   本基金自2020年9月29日起在联系销售机构脱手办理日常转化业务。   十四、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而 产生的非走动过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非走动过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主厌世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制践诺是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈专揽有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机 构要求提供的联系贵寓，对于合适条件的非走动过户恳求按基金登记机构的法则办 理，并按基金登记机构法则的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照法则的圭臬收取转托管费。   十六、如期定额投资斟酌   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资斟酌，具体法则由基金经管东谈主另行 法则并给以公告。投资东谈主在办理如期定额投资斟酌时可自行约定每期申购金额，每 期申购金额必须不低于基金经管东谈主在联系公告或更新的招募诠释书中所法则的如期 永赢鼎利债券型证券投资基金            更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 定额投资斟酌最低申购金额。   十七、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律法例或监管部门另有法则的除外。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通过 中国证监会认同的走动时势或者走动方式进行份额转让的恳求，并由登记机构办理 基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募诠释书“侧袋机 制”部分的法则或联系公告。   二十、如联系法律法例允许基金经管东谈主办理其他基金业务，基金经管东谈主将制定 和实施相应的业务法则。 永赢鼎利债券型证券投资基金                   更新招募诠释书(2024 年第 1 号)                 第九部分    基金的投资   一、投资目的   本基金在有用把握投资组合风险的前提下，力图为基金份额持有东谈主获取越过业 绩相比基准的投资酬报。   二、投资边界   本基金的投资边界为具有高超流动性的金融器具，包括债券（国债、金融债、 央行单据、企业债、公司债、中期单据、场所政府债、次级债、可分离走动可转债 的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府维持机构债券、政府维持债券）、 资产维持证券、债券回购、契约入款、如期入款相称他银行入款、同行存单、货币 商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国 证监会联系法则。   本基金不投资于股票，也不投资于可转化债券(可分离走动可转债的纯债部分 除外)、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%，每个 走动日日终保持现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，以备支付基金份额持有东谈主的赎回 款项。   三、投资策略   本基金将通过对宏不雅经济运行景色、国度货币计谋和财政计谋及老本商场资金 环境的研究，积极专揽宏不雅经济发展趋势、利率走势、债券商场相对收益率、券种 的流动性以及信用水平，概述运用类属配置策略、久期策略、收益率弧线策略、信 用策略、息差策略等多种投资策略，发奋避开风险并已矣基金资产的升值保值。   本基金将概述分析种种属相对收益情况、利差变化景色、信用风险评级、流动 性风险经管等身分来确定种种属配置比例，发掘具有较好投资价值的投资品种，增 持相对低估并能给组合带来相对较高酬报的类属，减持相对高估并给组合带来相对 较低酬报的类属。 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   本基金根据中永恒的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券商场的将来 走势，并形成对将来商场利率变动标的的预期，动态休养组合的久期。当预期收益 率弧线下片时，适当提高组合久期，以共享债券商场上升的收益；当预期收益率曲 线上片时，适当裁减组合久期，以避开债券商场下落的风险。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线形态的变化进行合 理配置。本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率弧线变 化的瞻望，当令领受追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、 杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态休养。   本基金通过主动承担限度的信用风险来获取信用溢价，主要眷注信用债收益率 受信用利差弧线变动趋势和信用变化两方面影响，相应地领受以下两种投资策略：   （1）信用利差弧线变化策略：最初分析经济周期和联系商场变化情况，其次 分析标的债券商场容量、结构、流动性等变化趋势，临了概述分析信用利差弧线整 体及分行业走势，确定本基金信用债分行业投资比例。   （2）信用变化策略：信用债信用品级发生变化后，本基金将领受最新信用级 别所对应的信用利差弧线对债券进行再行订价。   本基金将根据内、外部信用评级结果，结合对雷同债券信用利差的分析以及对 将来信用利差走势的判断，选拔信用利差被高估、将来信用利差可能下降的信用债 进行投资。   本基金主动投资信用债的评级须在AA（含AA）以上，除短期融资券、超短期融 资券除外的信用债领受债项评级，短期融资券、超短期融资券领受主体评级；若没 有债项评级或者债项评级体系与前述评级要求不一致的，参照主体评级。（1）其中 评级为AA的信用债占非现款基金资产比例不越过30%；（2）评级为AA+的信用债占非 现款基金资产比例不越过50%；（3）评级为AAA的信用债占非现款基金资产比例不超 过70%，AAA信用债投资比例的变化主要基于经管东谈主对商场信用风险上下的评判，在 以为信用风险较高的情况下适当提高AAA信用债占所有这个词信用债持仓的比例，在以为 信用风险较低的情况下适当裁减AAA信用债占所有这个词信用债持仓的比例。当经管东谈主认 为信用风险过高时本基金投资于AAA信用债比例可降至0同期主要投资于利率品种， 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 当经管东谈主以为信用风险水平处于低位时最高可将AAA信用债投资比例提高至70%。基 金持有信用债期间，淌若其评级下降、不再合适上述约定，应在评级论说发布之日 起3个月内休养至合适约定。本基金对信用债券评级的认定参照基金经管东谈主遴选的 评级机构出具的债券信用评级。所指信用债券包括金融债（不包括计谋性金融 债）、企业债、公司债、中期单据、次级债、可分离走动可转债的纯债部分、短期 融资券、超短期融资券、政府维持机构债券、政府维持债券等。   息差策略操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并 购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利率与 债券收益率、入款利率等进行相比，判断是否存在息差空间，从而确定是否进行正 回购。进行息差策略操作时，基金经管东谈主将严格把握回购比例以及信用风险和期限 错配风险。   资产维持证券主要包括资产典质贷款维持证券、住房典质贷款维持证券等证券 品种。本基金将重心对商场利率、刊行要求、维持资产的组成及质地、提前偿还 率、风险补偿收益和商场流动性等影响资产维持证券价值的身分进行分析，并赞助 领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产维持证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；   （2）本基金在职何走动日日终，应保持不低于基金资产净值5％的现款（不含 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的10％；   （4）本基金经管东谈主经管的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的10％，实足按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规 定的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得越过基 金资产净值的10％； 永赢鼎利债券型证券投资基金                  更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   （6）本基金持有的一皆资产维持证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产维持证券的比例，不得越过 该资产维持证券限制的10％；   （8）本基金经管东谈主经管的一皆基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产维持证 券，不得越过其种种资产维持证券共计限制的10％；   （9）本基金主动投资信用债的评级须在AA（含AA）以上，除短期融资券、超 短期融资券除外的信用债领受债项评级，短期融资券、超短期融资券领受主体评 级；若莫得债项评级或者债项评级体系与前述评级要求不一致的，参照主体评级。 其中评级为AA的信用债占非现款基金资产比例不越过30%；评级为AA+的信用债占非 现款基金资产比例不越过50%；评级为AAA的信用债占非现款基金资产比例不越过 发布之日起3个月内休养至合适约定；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产维持证券。基 金持有资产维持证券期间，淌若其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级报 告密布之日起3个月内给以一皆卖出；   （11）本基金投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的40%，投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保持 一致；   （14）本基金资产总值不越过基金资产净值的140%；   （15）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他投资限制。   淌若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法则 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当步调后， 则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审 永赢鼎利债券型证券投资基金                 更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 议。   除上述（2）、（9）、（10）、（12）、（13）情形之外，因证券商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不合适上述法则 投资比例的，基金经管东谈主应当在10个走动日内进行休养。但法律法例、中国证监会 法则的特殊情形或基金合同另有约定的除外。   基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起脱手。   为赞佩基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱相称他不正直的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则疏漏的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相称控股激动、现实控 制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联走动的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵照基金份额持有 东谈主利益优先原则，留神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱践诺。联系走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以披 露。要紧关联走动应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述疏漏性法则，如适用于本基金，基金经管 东谈主在履行适当步调后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的法则为准。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债-概述指数（全价）收益率。   中债-概述指数（全价）是由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券 涵盖的边界愈加全面，具有普通的商场代表性，涵盖主要走动商场（银行间商场、 永赢鼎利债券型证券投资基金             更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 走动所商场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（永恒、中期、短期等）， 随意很好地反馈中国债券商场总体价钱水暖和变动趋势。中债概述指数各项斟酌值 的时刻序列愈加圆善，成心于愈加久了地研究和分析商场。在概述斟酌了指数的权 威性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资边界和投资理念，本基金选拔商场 认同度较高的中债-概述指数（全价）收益率行为事迹相比基准。   淌若中央国债登记结算有限使命公司住手诡计编制该指数或改造指数称号，基 金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错在报中国证监会备案后变更事迹相比基准 并根据《信息裸露经管办法》进行公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。若将来 商场发生变化导致此事迹相比基准不再适用或有愈加适当的事迹相比基准，基金管 理东谈主有权根据商场发展景色及本基金的投资边界和投资策略，休养本基金的事迹比 较基准。基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错在报中国证监会备案后变更业 绩相比基准并根据《信息裸露经管办法》进行公告，而无需召开基金份额持有东谈主大 会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险的基金品种，其风险收 益预期高于货币商场基金，低于搀杂型基金和股票型基金。   七、基金经管东谈主代表基金诈欺联系职权的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规 定。   九、投资决策依据和决策步调   （1）法律法例和基金合同。本基金的投资将严格顺从国度磋议法律、法例和 基金合同的磋议法则。   （2）宏不雅经济和证券刊行东谈主的基本面数据。   （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。   （1）通过里面独处研究，并模仿其他研究机构的研究效率，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和证券刊行东谈主瓜分析论说，为投资决策委员会和基金司理提供 决策依据。   （2）投资决策委员会如期和不如期召开会议，根据本基金投资目的和对商场 的判断决定本斟酌的总体投资策略，审核并批准基金司理建议的资产配置有野心或重 大投资决定。   （3）在既定的投资目的与原则下，由基金司理选拔合适投资策略的品种进行 投资。   （4）基金司理下达走动指示到走动室进行走动。   （5）动态的组合经管：基金司理将追踪证券商场和证券刊行东谈主的发展变化， 结合本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行 动态的休养，使之不竭得到优化。   （6）固定收益团队根据商场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并 授权指定专员进行日常追踪，出具风险分析论说。同期，风险经管部对本基金投资 过程进行日常监督。   十、基金投资组合论说   基金经管东谈主的董事会及董事保证本论说所载贵寓不存在虚假记录、误导性述说 或要紧遗漏，并对其内容的确实性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国光大银行股份有限公司根据本基金合同法则，于2024年10月22 日复核了本论说中的财务斟酌、净值进展和投资组合论说等内容，保证复核内容不 存在虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏。 永赢鼎利债券型证券投资基金                             更新招募诠释书(2024 年第 1 号)      本组合论说所载数据落拓日为2024年09月30日。                                             占基金总资产的比例 序号            样式              金额（元）                                                （%）       其中：股票                               -                  -       其中：债券              1,367,817,935.45                99.95       资产维持证券                              -                  -       其中：买断式回购的买入返                                           -                  -       售金融资产      本基金本论说期末未持有股票。      本基金本论说期末未持有港股通投资股票。      本基金本论说期末未持有股票。                                              占基金资产净值比例 序号         债券品种         公允价值（元）                                                 （%）       其中：计谋性金融债               346,422,566.45             32.96 永赢鼎利债券型证券投资基金                                    更新招募诠释书(2024 年第 1 号)                                                           占基金资产 序号 债券代码              债券称号       数目（张） 公允价值（元） 净值比例                                                            （%） 投资明细         本基金本论说期末未持有资产维持证券。 细         本基金本论说期末未持有贵金属。         本基金本论说期末未持有权证。         本基金本论说期内未投资股指期货。         本基金本论说期内未投资国债期货。 日前一年内受到公开责怪、处罚诠释         本论说期内,基金投资的前十名证券的刊行主体汉口银行股份有限公司、湖州 银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、珠海华润银行股份有限公司、福建海 峡银行股份有限公司在论说编制日前一年受到行政处罚，处罚款额分别共计为485 永赢鼎利债券型证券投资基金                 更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 万元、160万元、120万元、810万元、755万元。本基金经管东谈主在严格顺从法律法 规、本基金《基金合同》和公司经管轨制的前提下履行了联系的投资决策步调，不 存在毁伤基金份额持有东谈主利益的步履。   基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同法则备选股票库之外的 股票。   本基金本论说期末未持有其他各项资产。   本基金本论说期末未持有处于转股期的可转化债券。   本基金本论说期末未持有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 永赢鼎利债券型证券投资基金                              更新招募诠释书(2024 年第 1 号)                    第十部分       基金的事迹    基金事迹截止日为2024年09月30日，并经基金托管东谈主复核。    基金经管东谈主依照信守职守、针织信用、勤劳尽责的原则经管和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。    永赢鼎利债券A净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比                           事迹相比                 净值增长 事迹相比            净值增长           基准收益    阶段           率圭臬差 基准收益      ①-③                    ②-④            率①             率圭臬差                 ②    率③                           ④ 年 12 月 31 日 日至 2021 年 3.97%  0.04% 2.10% 0.05% 1.87%              -0.01% 日至 2022 年 2.59%  0.07% 0.51% 0.06% 2.08%              0.01% 日至 2023 年 3.03%  0.04% 2.06% 0.04% 0.97%              0.00% 日至 2024 年 3.36%  0.06% 2.69% 0.08% 0.67%              -0.02%     永赢鼎利债券C净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比                           事迹相比                 净值增长 事迹相比            净值增长           基准收益    阶段           率圭臬差 基准收益      ①-③                    ②-④            率①             率圭臬差                 ②    率③                           ④ 年 12 月 31 日 日至 2021 年 3.76%    0.04%   2.10%   0.05%     1.66%    -0.01% 永赢鼎利债券型证券投资基金                          更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 日至 2022 年 2.37%  0.07% 0.51%   0.06%     1.86%    0.01% 日至 2023 年 2.84%  0.04% 2.06%   0.04%     0.78%    0.00% 日至 2024 年 3.17%  0.06% 2.69%   0.08%     0.48%    -0.02%     注：2020年9月18日为基金合同顺利日。 永赢鼎利债券型证券投资基金                        更新招募诠释书(2024 年第 1 号)                 第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、单据价值、银行入款本息和基金 应收款项以相称他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表率性文献为本基金开立银行账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相称他基金财产账户相独处。   四、基金财产的守护和刑事使命   本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主守护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其 他职权。除照章律法例和基金合同的法则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制践诺。 永赢鼎利债券型证券投资基金                 更新招募诠释书(2024 年第 1 号)                 第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券走动时势的走动日以及国度法律法例法则 需要对外裸露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、资产维持证券、其它投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐 准则》、监管部门磋议法则。   （一）对存在活跃商场且随意获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应领受最近走动日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近 走动日的报价不成确实反馈公允价值的，搪塞报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技艺中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，淌若该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行为特征 斟酌。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有充足可 利用数据和其他信息维持的估值技艺确定公允价值。领受估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进 行休养并确定公允价值。   四、估值方法 永赢鼎利债券型证券投资基金            更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   （1）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法则的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种（另有法则的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行 估值；   （3）走动所上市走动的可转化债券以逐日收盘价行为估值全价；   （4）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技艺确定公允价值。 走动所商场挂牌转让的资产维持证券，领受估值技艺确定公允价值；   （5）对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经休养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行休养以说明估值日的公允价 值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应领受估值技艺确定其公允价 值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然互异，未上市期间商场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵照联系法律法例以及监管部门、 自律法则的法则。 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 国度最新法则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步调 及联系法律法例的法则或者未能充分赞佩基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据磋议法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的诡计结果对外给以公布。   五、估值步调 值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍 五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金经管东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值 精度救急休养机制。国度另有法则的，从其法则。   基金经管东谈主每个处事日诡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并 按法则公告。 基金合同的法则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个处事日对基金资产估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金经管东谈主按法则对外公布。   六、估值舛错的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生估值舛错 时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的责 任东谈主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估 值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错使命方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担；由 于估值舛错使命方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值舛错使命方已经积极协调，何况有协助 义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相 应抵偿使命。估值舛错使命方搪塞更正的情况向磋议当事东谈主进行说明，确保估值错 误已得到更正。   （2）估值舛错的使命方对磋议当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值舛错的磋议顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值舛错使命方仍搪塞估值舛错负责。淌若由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不 一皆返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错使命方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对赢得不妥得利确当事东谈主享 有要求托付不妥得利的职权；淌若赢得不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的不妥得利返还的 总和越过其现实损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错休养领受尽量收复至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   （5）按法律法例法则的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值舛错发生的 原因确定估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失进 行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的使命方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向磋议当事东谈主进行说明。 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   （1）基金份额净值诡计出现舛错时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）当估值舛错偏差达到或越过该类基金份额净值的0.25%时，基金经管东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当估值舛错偏差达到或越过该类基金份额 净值的0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值诡计舛错，给基金或基金份额持有东谈主形成损失的，应由 基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （4）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统配置而产生的净值诡计尾 差，以基金经管东谈主诡计结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法第5项进行估值时， 所形成的谬误不行为基金资产估值舛错处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券走动所及登记结算公司发送的数据错 误，或国度管帐计谋、商场法则变更等，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然已经采取必 要、适当、合理的措施进行搜检，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值错 误，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极 采取必要的措施温暖或废除由此形成的影响。   七、暂停估值的情形 认后，基金经管东谈主应当暂停基金估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息裸露的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金经管 东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个敞开日走动结果后计 算当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值诡计结果复核说明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按法则对基金 永赢鼎利债券型证券投资基金            更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 净值给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停裸露侧袋账户的基金净值信 息。 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号)             第十三部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指落拓收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 益分拨，具体分拨有野心以公告为准，若基金合同顺利发火3个月可不进行收益分 配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成； 的每类基金份额净值减去相应类别的每单元基金份额收益分拨金额后均不成低于面 值；   在顺从法律法例且在对现存基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的前提下， 基金经管东谈主、登记机构可对基金收益分拨的磋议业务法则进行休养，并实时公告， 且不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨有野心   基金收益分拨有野心中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有野心确实定、公告与实施   本基金收益分拨有野心由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的磋议法则在法则媒介公告。   在收益分拨有野心公布后，基金经管东谈主依据具体有野心的法则就支付的现款红利向 永赢鼎利债券型证券投资基金            更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的指示实时进行分成资金的 划付。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法则》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募诠释书“侧袋 机制”部分的法则。 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号)             第十四部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费等用度；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。经管费的诡计方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年现实天数   H为逐日应计提的基金经管费   E为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金 托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前5个处事日内从基金 财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年现实天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值 永赢鼎利债券型证券投资基金                更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前5个处事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年现实天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主于次月前5个处事日内从基金财产中一次 性划付给基金经管东谈主，由基金经管东谈主支付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据磋议法例及相应契约规 定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取经管 费，其他用度详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的法则或联系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 永赢鼎利债券型证券投资基金            更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度磋议税收征收的法则代扣代缴。   六、用度休养   基金经管东谈主可根据法律法例法则和基金合同约定休养基金经管费、基金托管 费、基金销售服务费等联系费率，并履行相应的法律步调。调低基金销售服务费 率，不消召开基金份额持有东谈主大会。   基金经管东谈主必须于新的费率实施日前依照磋议法律法例的法则在法则媒介上公 告。 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号)             第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 度按如下原则：淌若基金合同顺利少于2个月，不错并入下一个管帐年度裸露； 计核算，按照磋议法则编制基金管帐报表； 以两边约定的方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》法则的管帐师事务所相称注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需按照《信息裸露办法》的磋议法则在法则媒介公告。 永赢鼎利债券型证券投资基金                 更新招募诠释书(2024 年第 1 号)                 第十六部分   基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流 动性风险经管法则》、基金合同相称他磋议法则。联系法律法例对于信息裸露的规 定发生变化时，本基金从其最新法则。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会法则的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主 组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法 规和中国证监会的法则裸露基金信息，并保证所裸露信息的确实性、准确性、圆善 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会法则时刻内，将应予裸露的基金信息 通过合适中国证监会法则条件的宇宙性报刊（以下简称“法则报刊”）及《信息披 露办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”）等媒介裸露，并保证基金投 资者随意按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵寓。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开裸露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息 裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。   本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除出奇诠释外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括： 永赢鼎利债券型证券投资基金            更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   （一）基金招募诠释书、基金合同、基金托管契约、基金居品贵寓纲领 有东谈主大会召开的法则及具体步调，诠释基金居品的特点等触及基金投资者要紧利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息裸露及 基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募诠释书的信息发生要紧变 更的，基金经管东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募诠释书并登载在法则网站 上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募诠释书。 监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。 的基金纲领信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓纲领的信息发生要紧变更 的，基金经管东谈主应当在三个处事日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在法则网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品贵寓概 要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募诠释书教导性公告和基金合同教导性公告登载在法则 报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品贵寓纲领、基金合同和 基金托管契约登载在法则网站上，并将基金居品贵寓纲领登载在基金销售机构网站 或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在法则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露 招募诠释书确当日登载于法则媒介上。   （三）基金合同顺利公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在法则媒介上登载基金合同 顺利公告。   （四）种种基金份额的基金净值信息 永赢鼎利债券型证券投资基金             更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   基金合同顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少 每周在法则网站裸露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个敞开日的 次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露敞开日的种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站裸露半年 度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延伸诡计或公告。   （五）种种基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在基金合同、招募诠释书等信息裸露文献上载明种种基金份额 申购、赎回价钱的诡计方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者随意在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度 论说登载在法则网站上，并将年度论说教导性公告登载在法则报刊上。基金年度报 告中的财务管帐论说应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所 审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中 期论说登载在法则网站上，并将中期论说教导性公告登载在法则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起15个处事日内，编制完成基金季度论说，将 季度论说登载在法则网站上，并将季度论说教导性公告登载在法则报刊上。   基金合同顺利不及2个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说 或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其 他贫穷信息”项下裸露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有 份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度论说和中期论说中裸露基金组结伙产情况相称流动 性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有法则的，从其法则。 永赢鼎利债券型证券投资基金             更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   （七）临时论说   本基金发生要紧事件，磋议信息裸露义务东谈主应当在2日内编制临时论评话，并 登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动越过百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际把握东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有法则的除外； 式和费率发生变更； 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 项时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的音书可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主 权益的，联系信息裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将磋议情 况立即论说中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）投资资产维持证券信息裸露   基金经管东谈主应在基金年度论说及中期论说中裸露其持有的资产维持证券总额、 资产维持证券市值占基金净资产的比例和论说期内所有这个词的资产维持证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度论说中裸露其持有的资产维持证券总额、资产维持证 券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产维持证券明细。   （十一）算帐论说   基金合同断绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在法则网站上，并将 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 算帐论说教导性公告登载在法则报刊上。   （十二）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募诠释书的法则进行信息裸露，详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的法则。   （十三）中国证监会法则的其他信息。   六、信息裸露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露经管轨制，指定故意部门及高 级经管东谈主员负责经管信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息披 露内容与形态准则等法律法例的法则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的法则和基金合同的约定，对 基金经管东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、种种基金份额的 基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、更新的招募诠释书、基金居品贵寓纲领、 基金算帐论说等公开裸露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书 面或电子说明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在法则报刊中选拔一家报刊裸露本基金信息。基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信 息，并保证联系报送信息的确实、准确、圆善、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在法则媒介上裸露信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介裸露信息，然则其他群众媒介不得早于法则媒介裸露信息，何况在不 同媒介上裸露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科 机构，应当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同断绝后10年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主进步信息裸露服务的质地。具体要求应当合适中国证监 会及自律法则的联系法则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸裸露基金信息： 产价值时；   九、本基金信息裸露事项以法律法例法则及本章省俭定的内容为准。 永赢鼎利债券型证券投资基金                   更新招募诠释书(2024 年第 1 号)                 第十七部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步调   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账 户份额为基础，说明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转化。基金份 额持有东谈主恳求申购、赎回或转化侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转化恳求将 被拒却。   基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回职权，并 根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在联系公 告中法则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回申 请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制 启用后的主袋账户提交的申购恳求。基金经管东谈主应照章向投资者进行充分裸露。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作斟酌和基金事迹斟酌应当以主袋账 户资产为基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个走动日内完成对主袋账户投资组 合的休养，但因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （三）基金的用度 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东谈主不错将与处置侧袋账户资产联系的用度从侧袋账户资产中列支，但 应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的磋议、审计用度等由基金管 理东谈主承担。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额称心基金合同收益分拨条件的情形下，基 金经管东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息裸露   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编 制。侧袋账户联系信息在如期论说中单独进行裸露，包括但不限于：论说期内的特 定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代 表特定资产最终的变现价钱，不行为基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步调、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等贫穷信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户 份额持有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等贫穷信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主将 在每次处置变现后按法则实时发布临时公告。   （六）特定资产处置算帐   基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现有野心，将侧袋账户 资产处置变现。不管侧袋账户资产是否一皆完成变现，基金经管东谈主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东谈主民 共和国证券法》法则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见，具体如下：   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得合适《中 华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所的专科意见。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后五个处事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表 意见的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计 意见，内容应包含侧袋账户的脱手资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度论说进行审计时，搪塞论说期间基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年报裸露，践诺适当步调并发表审计意见。   当侧袋账户资产一皆完成变现后，基金经管东谈主应参照基金算帐论说的联系要 求，遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计 并裸露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的联系法则，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部 分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行适当步调后，在对基金份额持有东谈主利益无现实性不利 影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。 永赢鼎利债券型证券投资基金                   更新招募诠释书(2024 年第 1 号)                 第十八部分    风险教导   一、投资于本基金的主要风险   （一）商场风险   证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资花样和走动轨制等多样身分的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   货币计谋、财政计谋、产业计谋、区域发展计谋等国度计谋的变化对质券商场 产生一定的影响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   老本商场是国民经济的贫穷组成部分，在宏不雅经济运行中阐扬着贫穷的功能。 证券商场是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的现实景色将对质券商场的资产价值产生贫穷影 响，从而对基金投资形成风险。   利坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时，基金持有的债券价 格下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。   购买力风险又称通货扩展风险，是由于通货扩展、货币贬值形成投资者现实收 益水平下降的风险。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比过去较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为进步全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购走动中走动敌手在回购到期时，不成偿还一皆或部分证券或价款，形成基金净值 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以至通盘组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险显现程度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。   （二）信用风险   信用风险主要指债券刊行东谈主因筹谋情况恶化等身分发生负约，或债券刊行东谈主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券本人信用品级裁减导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券走动敌手因负约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券商场走动量不及，导致证券不成连忙、低成腹地变现的 风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，以至莫得充足的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购、赎回安排详见本招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎 回”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券走动所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的规 范型走动时势，主要投资对象为具有高超流动性的金融器具（包括国内照章刊行上 市的债券、资产维持证券、入款和货币商场器具等），同期本基金基于散布投资的 原则在行业和个券方面未有高聚拢度的特征，概述评估在平日商场环境下本基金的 流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险经管措施   基金出现多量赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景色或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额 持有东谈主在单个敞开日恳求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金经管 东谈主有权对其采取宽限办理赎回恳求或减慢支付赎回款项的措施。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、步调及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性痛苦等顶点情况下发生无法搪塞投资者多量赎回的情 形时，基金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 的法则，严慎中式宽限办理多量赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减慢支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险经管 器具行为赞助措施。对于种种流动性风险经管器具的使用，基金经管东谈主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批 步调并与基金托管东谈主协商一致。在现实运用种种流动性风险经管器具时，投资者的 赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东谈主将严格依照法律法例及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手裸露基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和转化。因特定资产的变当前刻具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   （四）经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东谈主的常识、教学、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金经管东谈主的经管水平、经管技能和经管技艺等身分影响基 金收益水平。   （五）操气派险   基金运作过程中，因里面把握存在弱点或者东谈主为身分形成操作诞妄或违反操作 规程等引致的风险，举例，越权违章走动、管帐部门诓骗、走动舛错、IT系统故障 等风险。   在本基金的多样走动步履或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错 而影响走动的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基 金经管东谈主、登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等。   （六）合规性风险   基金经管或运作过程中，因违反国度法律、法例、监管部门的法则以及基金合 同磋议法则而给基金财产带来损失的风险。   （七）本基金私有的风险 此，本基金需要承担由于商场利率波动形成的利率风险。本基金经管东谈主将阐扬专科 研究上风，加强对商场和债券类居品的久了研究，不竭优化组合配置，以把握特定 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 风险。 回的措施以搪塞多量赎回，因此在多量赎回情形发生时，基金份额持有东谈主存在不成 实时赎回份额的风险。 向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产维持证券不是对某照旧营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产 生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为维持的证券，所濒临的风险 主要包括走动结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹 配产生的信用风险、商场走动不活跃导致的流动性风险等，由此可能形成基金财产 损失。   （八）其他风险   战争、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能 导致基金资产的损失。金融商场危急、代理商负约、托管行负约等超出基金经管东谈主 自身顺利把握能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   二、声明 金，须自行承担投资风险。 售，然则，基金资产并不是其他销售机构的入款或欠债，也莫得经其他销售机构担 保收益，其他销售机构并不成保证其收益或本金安全。 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号)      第十九部分      基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例法则和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 顺利后两日内在法则媒介公告。   二、基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系步调后，基金合同应当断绝： 托管东谈主邻接的； 份额持有东谈主大会；   三、基金财产的算帐 算小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产算帐小组融合领受基金； 永赢鼎利债券型证券投资基金             更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有野心，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经合适《中华东谈主民 共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载 在法则网站上，并将算帐论说教导性公告登载在法则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存15年以上，法律法例或监管部 门另有法则的除外。 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号)            第二十部分   基金合同的内容节录   一、基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   （一） 基金经管东谈主的职权与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并经管基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例法则或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及磋议法律法则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反 了基金合同及国度磋议法律法则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要 措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得基金合同法则的用度；   （10）依据基金合同及磋议法律法则决定基金收益的分拨有野心；   （11）在基金合同约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回与转化恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼职权或者实 施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）在合适磋议法律、法例的前提下，制订和休养磋议基金认购、申购、赎 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 回、转化、如期定额投资和非走动过户等的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他职权。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利之日起，以针织信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金 财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹谋方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保 证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此独处，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同相称他磋议法则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合适基金合同等法律文献的法则，按磋议法则诡计并公告种种基金份额的基金净 值信息，确定种种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同相称他磋议法则，履行信息裸露及论说 义务；   （12）保守基金营业奥妙，不清晰基金投资斟酌、投资意向等。除《基金 法》、基金合同相称他磋议法则另有法则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不 向他东谈主清晰；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有野心，实时向基金份额持有东谈主分拨 基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   （15）依据《基金法》、基金合同相称他磋议法则召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按法则保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系 贵寓15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法则时刻发出，何况保 证投资者随意按照基金合同法则的时刻和方式，随时查阅到与基金磋议的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到磋议贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并 文书基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同法则履行我方的义务，基金托管 东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金 事务的步履承担使命；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施其他 法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成顺利， 基金经管东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务 不限于：   （1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的法则安全守护基金财 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例法则或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反基金合 同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应 报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场法则，为基金开设银行账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他职权。 不限于：   （1）以针织信用、勤劳尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）竖立故意的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备充足的、合 格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别配置账户，独处核算，分账经管，保证 不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同相称他磋议法则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东谈主代表基金缔结的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证；   （6）按法则开设基金财产的银行账户和证券账户等投资所需账户，按照基金 合同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、基金合同相称他磋议法则另有法则 外，在基金信息公开裸露前给以守秘，不得向他东谈主清晰；   （8）复核、审查基金经管东谈主诡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径磋议的信息裸露事项； 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，诠释 基金经管东谈主在各贫穷方面的运作是否严格按照基金合同的法则进行；淌若基金经管 东谈主有未践诺基金合同法则的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓15年以上；   （12）从基金经管东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按法则制作联系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或磋议法则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同相称他磋议法则，召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的法则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和 银行业监督经管机构，并文书基金经管东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不 因其退任而免除；   （20）按法则监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同法则履行我方的义务，基 金经管东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管 理东谈主追偿；   （21）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的职权与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为基金合同当事东谈主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有法则或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等 的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收 益分拨的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他职权。 括但不限于：   （1）谨慎阅读并顺从基金合同、招募诠释书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息裸露，实时诈欺职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所法则的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金耗费或者基金合同断绝的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金相称他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步妥洽法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有法则或基金合同另有约 定外，基金份额持有东谈专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   本基金未竖立基金份额持有东谈主大会的日常机构，如今后竖立基金份额持有东谈主大 会的日常机构，日常机构的竖立按照联系法律法例的要求践诺。   （一）召开事由 法例、中国证监会或基金合同另有法则的除外：   （1）断绝基金合同；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转化基金运作方式；   （5）休养基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步调；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金经管东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事 项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会法则的其他应当召开基金份额持有东谈主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召 开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）加多、减少或休养本基金的基金份额类别、对基金份额分类办法及法则 进行休养、住手现存基金份额类别的销售、休养申购费率、调低赎回费率、调低销 售服务费率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响或修改不涉 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 及基金合同当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （5）基金经管东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法例法则或中国证 监会许可的边界内，休养磋议认购、申购、赎回、转化、基金走动、非走动过户、 转托管等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同法则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主召集。 出版面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 文书基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文书基金经管东谈主，基金经管东谈主应 当配合。 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并文书基金 经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 金托管东谈主应当配合，不得阻碍、阻挠。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事步妥洽表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 诠释本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关相称磋议方 式和磋议东谈主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主到指 定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票 着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期 合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈专揽 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授合适法律法例、基金合同和会 议文书的法则，何况持有基金份额的凭证与基金经管东谈专揽有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高慢，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在2个处事日内劝诱公布相 关教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文书法则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额持有东谈主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理 永赢鼎利债券型证券投资基金            更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 东谈主出具的寄托东谈专揽有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授合适法律法 规、基金合同和会议文书的法则，并与基金登记注册机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议 步调比照现场开会和通信开会的步调进行。基金份额持有东谈主不错领受书面、采集、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列 明。 方式授权他东谈主代为出席基金份额持有东谈主大会并诈欺表决权，授权方式不错领受书 面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决 定断绝基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例 及基金合同法则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会谈论的 其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会专揽东谈主按照下列第（七）条法则步调确定和 公布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能专揽大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；淌若基金经管东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次 基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽基金份额 持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号) （或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓 名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决截止 日历后2个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和出奇决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所法则的须以出奇 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作方式、更换基金 经管东谈主或者基金托管东谈主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以出奇决议通过方 为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证讲授，不然提交符 合会议文书中法则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适 会议文书法则的书面表决意见视为有用表决，表决意见笼统不清或彼此矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主 应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会诚然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议脱手后文告在出席 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会专揽东谈主马上 公布计票结果。   （3）淌若会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行重 新盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会专揽东谈主应当马上公布再行盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起2日内在法则媒介上公告。淌若领受通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺顺利的基金份额持有东谈主大 会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、 基金托管东谈主均有抑制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈专揽有或 代表的基金份额或表决权合适该等比例： 永赢鼎利债券型证券投资基金             更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 金份额10%以上（含10%）； 日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系法则以本节特殊约定内容 为准，本节莫得法则的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决 条件等法则，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可顺利对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同覆没和断绝的事由、步调以及基金财产算帐方式   （一）基金合同的变更 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例法则和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 顺利后两日内在法则媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系步调后，基金合同应当断绝： 托管东谈主邻接的； 份额持有东谈主大会；   （三）基金财产的算帐 算小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产算帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说； 永赢鼎利债券型证券投资基金            更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   （5）遴聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有野心，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经合适《中华东谈主民 共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载 在法则网站上，并将算帐论说教导性公告登载在法则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存15年以上，法律法例或监管部 门另有法则的除外。   四、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋议的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根 据提交仲裁时该会的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的， 对仲裁各方当事东谈主均具有抑制力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度、讼师用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续忠实、勤劳、尽责地 履行基金合同法则的义务，赞佩基金份额持有东谈主的正当权益。 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   基金合同受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门出奇行政区 和台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同蓝本一式六份，除上报磋议监管机构一式二份外，基金经管东谈主、基金 托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律着力。基金合同可印制成册，供投资者在 基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时势和营业时势查阅。 永赢鼎利债券型证券投资基金                  更新招募诠释书(2024 年第 1 号)            第二十一部分       基金托管契约的内容节录     一、基金托管契约当事东谈主     （一）基金经管东谈主     称号：永赢基金经管有限公司     住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号     法定代表东谈主：马宇晖     竖立日历：2013年11月7日     批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督经管委员会证监许可20131280 号     组织形式：有限使命公司     注册老本：玖亿元东谈主民币     存续期间：不竭筹谋     磋议电话：021-51690188     筹谋边界：基金召募、基金销售、特定客户资产经管、资产经管和中国证监会 许可的其他业务     （二）基金托管东谈主     称号：中国光大银行股份有限公司     住所：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心     邮政编码：100033     法定代表东谈主：李晓鹏     成立日历：1992年6月18日     批准竖立机关和批准竖立文号：国务院、国函19927号     组织形式：股份有限公司     注册老本：466.79095亿元东谈主民币     存续期间：不竭筹谋     筹谋边界：给与公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结算；办 理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付款项 及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国东谈主民银行和国度外汇经管局批准的其他 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据磋议法律法例的法则及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。   本基金的投资边界为具有高超流动性的金融器具，包括债券（国债、金融债、 央行单据、企业债、公司债、中期单据、场所政府债、次级债、可分离走动可转债 的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府维持机构债券、政府维持债券）、 资产维持证券、债券回购、契约入款、如期入款相称他银行入款、同行存单、货币 商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国 证监会联系法则。   本基金不投资于股票，也不投资于可转化债券(可分离走动可转债的纯债部分 除外)、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%，每个 走动日日终保持现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，以备支付基金份额持有东谈主的赎回 款项。   （二）基金托管东谈主根据磋议法律法例的法则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；   （2）本基金在职何走动日日终，应保持不低于基金资产净值5％的现款（不含 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的10％；   （4）本基金经管东谈主经管的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的10％，实足按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规 定的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得越过基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的一皆资产维持证券，其市值不得越过基金资产净值的 永赢鼎利债券型证券投资基金                  更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产维持证券的比例，不得越过 该资产维持证券限制的10％；   （8）本基金经管东谈主经管的一皆基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产维持证 券，不得越过其种种资产维持证券共计限制的10％；   （9）本基金主动投资信用债的评级须在AA（含AA）以上，除短期融资券、超 短期融资券除外的信用债领受债项评级，短期融资券、超短期融资券领受主体评 级；若莫得债项评级或者债项评级体系与前述评级要求不一致的，参照主体评级。 其中评级为AA的信用债占非现款基金资产比例不越过30%；评级为AA+的信用债占非 现款基金资产比例不越过50%；评级为AAA的信用债占非现款基金资产比例不越过 发布之日起3个月内休养至合适约定；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产维持证券。基 金持有资产维持证券期间，淌若其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级报 告密布之日起3个月内给以一皆卖出；   （11）本基金投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的40%，投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保持 一致；   （14）本基金资产总值不越过基金资产净值的140%；   （15）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他投资限制。   淌若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法则 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当步调后， 则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审 议。 永赢鼎利债券型证券投资基金                 更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   除上述（2）、（9）、（10）、（12）、（13）情形之外，因证券商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不合适上述法则 投资比例的，基金经管东谈主应当在10个走动日内进行休养。但法律法例、中国证监会 法则的特殊情形或基金合同另有约定的除外。   基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起脱手。   （三）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护 基金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师 事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体法则依照联系法律法例的法则和基金合同、招募诠释书的约定 践诺。   （四）基金托管东谈主根据磋议法律法例的法则及基金合同的约定，对基金投资禁 留步履进行监督。   为赞佩基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱相称他不正直的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则疏漏的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相称控股激动、现实控 制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联走动的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵照基金份额持有 东谈主利益优先原则，留神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱践诺。联系走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以披 永赢鼎利债券型证券投资基金            更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 露。要紧关联走动应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述疏漏性法则，如适用于本基金，基金经管 东谈主在履行适当步调后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的法则为准。   （五）基金托管东谈主根据磋议法律法例的法则及基金合同的约定，对基金经管东谈主 参与银行间债券商场进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前按照法则的数据形态向基金托管东谈主提供合适 法律法例及行业圭臬的、经谨慎选拔的、本基金适用的银行间债券商场走动敌手名 单，并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金经管东谈主应严格按照走动敌手名 单的边界在银行间债券商场选拔走动敌手。基金托管东谈主过后监督基金经管东谈主是否按 事前提供的银行间债券商场走动敌手名单进行走动。基金经管东谈主不错每半年对银行 间债券商场走动敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的走动 敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照契约进行结算。如基金经管东谈主根据商场情 况需要临时休养银行间债券商场走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主诠释 事理，与基金托管东谈主协商惩处。   基金经管东谈主负责对走动敌手的资信把握，按银行间债券商场的走动法则进行交 易，并承担走动敌手不履行合同形成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约 定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托 管东谈主不承担由此形成的任何损构怨使命。   （六）基金经管东谈主投资银行如期入款应合适联系法律法例约定。基金经管东谈主在 投资银行如期入款的过程中，必须合适基金合同就投资品种、投资比例、入款期限 等方面的限制。基金经管东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此选拔入款 银行。因基金经管东谈主违反上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何责 任。开立如期入款账户时，如期入款账户的户名应与托管账户户名一致，本着便于 基金财产的安全守护和日常监督核查的原则，入款行应尽量选拔托管账户所在地的 分支机构。对于跨行如期入款投资，基金经管东谈主必须和入款机构缔结如期入款协 议，约定两边的职权和义务，该契约行为划款指示附件。该契约中必须有如下明确 要求：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本 息到期送还或提前支取的所有这个词款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号 永赢鼎利债券型证券投资基金            更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 等），不得划入其他任何账户”。并依照本契约叮属原则对存单叮属经由给以明 确。对于跨行入款，基金经管东谈主需提前与基金托管东谈主就如期入款契约及存单叮属流 程进行相易。除非入款契约中法则入款证实书由入款行守护或入款契约行为入款支 取的依据，存单叮属原则上领受入款行上门服务的方式。特殊情况下，领受基金管 理东谈主叮属存单的方式。在取得入款证实书后，基金托管东谈主守护证实书蓝本。基金管 理东谈主需对跨行入款的利率计谋风险、入款行的选拔及入款契约承担使命，并指定专 东谈主在核实入款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或交 接，以确保与基金托管东谈主所叮属凭证的确实性、准确性和圆善性。基金托管东谈主对投 资后处于基金托管东谈主现实把握之外的资产不承担守护使命。跨行如期入款账户的预 留印鉴为基金托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。   （七）基金托管东谈主根据磋议法律法例的法则及基金合同的约定，对基金资产净 值诡计、种种基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据 等进行监督和核查。   淌若基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将虚假的事迹进展数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即论说中国证监 会。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违反 法律法例、基金合同和本托管契约的法则，应实时以电话提醒或书面教导等方式通 知基金经管东谈主限期纠正。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面 文书后应鄙人一处事日前实时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时 改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主应论说中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本 托管契约对基金业务践诺核查。   对基金托管东谈主发出的书面教导，基金经管东谈主应在法则时刻内恢复并改正，或就 基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托 永赢鼎利债券型证券投资基金            更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 管契约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金经管东谈主应积极配合提 供联所有这个词据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据走动步调已经顺利的指示违反法律、 行政法例和其他磋议法则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金经管东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章步履，有权论说中国证监会， 同期文书基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   基金经管东谈主无正直事理，拒却、疏漏对方根据本托管契约法则诈欺监督权，或 采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬 仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金经管东谈主诡计的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值、根据基 金经管东谈主指示办理算帐交收、联系信息裸露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 经管、未践诺或无故延伸践诺基金经管东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违反 《基金法》、基金合同、本契约相称他磋议法则时，应实时以书面形式文书基金托 管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面形式给基金经管东谈主发出回函，诠释 违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管 理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合 基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金经管东谈主核查托管财 产的圆善性和确实性，在法则时刻内恢复基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应实时论说中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   基金托管东谈主无正直事理，拒却、疏漏对方根据本契约法则诈欺监督权，或采取 拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主建议申饬仍不 改正的，基金经管东谈主应论说中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 权、不得与基金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权 债务，不得彼此抵销；基金经管东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律使命，其债 权东谈主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他职权； 用、刑事使命、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外），非因基金 财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺； 户； 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，独处核算，确保基金财产的圆善 与独处； 金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩处； 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时文书基金经管东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管 东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金财产的损失； 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的“基金召募专户”，该账户由基金经管东谈主寄托的登记机构开立并经管。 基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等磋议法则后，基金经管东谈主应将 属于基金财产的一皆资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期在规 定时刻内，遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行验资，出 具验资论说。出具的验资论说由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为 有用。 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 理退款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和经管   基金托管专户的称号：永赢鼎利债券型证券投资基金 银行入款。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行径。 的其他磋议法则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 经管和运用由基金经管东谈主负责。 算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主清 算处事，基金经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限使命公司的法则践诺。 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系法则，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的法则践诺。   （五）银行间债券托管专户的开设和经管   基金合同顺利后，基金经管东谈主负责以本基金的口头恳求并取得投入宇宙银行间 同行拆借商场的走动阅历，并代表本基金进行走动；基金托管东谈主负责以本基金的名 义在中央国债登记结算有限使命公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金经管东谈主和基 金托管东谈主共同代表本基金缔结宇宙银行间债券商场债券回购主契约，基金托管东谈主保 管契约蓝本，基金经管东谈主保存契约副本。   （六）其他账户的开立和经管   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法例法则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及联系账户的开设和使用，由基金 经管东谈主协助基金托管东谈主根据磋议法律法例的法则和《基金合同》的约定，开立磋议 账户。该账户按磋议法则使用并经管。   （七）基金财产投资的磋议有价凭证等的守护   基金财产投资的磋议什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司 上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东谈专揽 有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同办理。基 金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主寄托守护的机构除外机构现实有用把握的证 券不承担守护使命。   （八）与基金财产磋议的要紧合同的守护   与基金财产磋议的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基 金签署的、与基金财产磋议的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主保 管。除本契约另有法则外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产磋议的要紧合同 包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露契约及基金投资业务中产生的要紧 合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基 金经管东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在30个处事日 内将蓝本投递基金托管东谈主处。要紧合同的守护期限为基金合同断绝后15年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，合同原件由基金经管东谈主守护，未经两边协商或未在合 同约定边界内，合同原件不得改革。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时刻及步调   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   种种基金份额的基金份额净值是按照每个处事日闭市后，该类基金资产净值除 以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五 入，由此产生的谬误计入基金财产。基金经管东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精 度救急休养机制。国度另有法则的，从其法则。   基金经管东谈主每个处事日诡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，经 基金托管东谈主复核，按法则公告。   基金经管东谈主每处事日对基金资产进行估值后，将种种基金份额的基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按法则对外公布。 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金磋议的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致敬见的，按照基 金经管东谈主对基金资产净值的诡计结果对外给以公布，基金托管东谈主对该结果不承担任 何使命。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、资产维持证券、其它投资等资 产及欠债。   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估 值； 易所商场挂牌转让的资产维持证券，领受估值技艺确定公允价值； 下，应以活跃商场上未经休养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未 永赢鼎利债券型证券投资基金            更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行休养以说明估值日的公允价 值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应领受估值技艺确定其公允价 值。   （2）初度公开刊行未上市的债券，领受估值技艺确定公允价值，在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然互异，未上市期间商场利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上商场走动的，按债券所处的商场分别估 值。   （5）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错领受舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵照联系法律法例以及监管部 门、自律法则的法则。   （7）联系法律法例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项， 按国度最新法则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步调 及联系法律法例的法则或者未能充分赞佩基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据磋议法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的诡计结果对外给以公布。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法第（5）项进行估值 永赢鼎利债券型证券投资基金              更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 时，所形成的谬误不行为基金资产估值舛错处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券走动所及登记结算公司发送的数据错 误，或国度管帐计谋、商场法则变更等，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然已经采取必 要、适当、合理的措施进行搜检，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值错 误，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极 采取必要的措施温暖或废除由此形成的影响。   （三）基金份额净值舛错的处理方式 金份额净值舛错；基金份额净值出现舛错时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当估值舛错偏差达到或越过 该类基金份额净值的0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；当估值舛错偏差达到或越过该类基金份额净值的0.50%时，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的使命，经说明后按以 下要求进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，与本基金磋议的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分谈论后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议 践诺，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的顺利损失，由基金经管东谈主负责赔 付。   （2）若基金经管东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由 此给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的法则对投资者或基金支付抵偿 金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照罪状程 度各自承担相应的使命，基金经管东谈主和基金托管东谈主有权向赢得不妥得利之主体看法 返还不妥得利。   （3）如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，诚然屡次再行 诡计和查对或对基金经管东谈主领受的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按时 公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持 有东谈主和基金形成的顺利损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （4）由于基金经管东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额 永赢鼎利债券型证券投资基金               更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 等），进而导致基金份额净值诡计舛错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的顺利 损失，由基金经管东谈主负责赔付。 以基金经管东谈主诡计结果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 认后，基金经管东谈主应当暂停基金估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停裸露侧袋账户的基金净值信 息。   （六）基金管帐轨制   按国度磋议部门法则的管帐轨制践诺。   （七）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金经管东谈主独马上设 置、记录和守护本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对 不符时，应实时文书基金经管东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据实足一 致。 永赢鼎利债券型证券投资基金             更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   （1）报表的编制   基金经管东谈主应当在每月结果后5个处事日内完成月度报表的编制；在每个季度 结果之日起15个处事日内完成基金季度论说的编制，基金经管东谈主将季度论说登载在 法则网站上，并将季度论说教导性公告登载在法则报刊上；在上半年结果之日起两 个月内完成基金中期论说的编制，基金经管东谈主将中期论说登载在法则网站上，并将 中期论说教导性公告登载在法则报刊上；在每年结果之日起三个月内完成基金年度 论说的编制，基金经管东谈主将年度论说登载在法则网站上，并将年度论说教导性公告 登载在法则报刊上。基金年度论说的财务管帐论说应当经过合适《中华东谈主民共和国 证券法》法则的管帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个月的，基金经管东谈主不错 不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （2）报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将磋议报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行休养，休养以国度磋议法则为准。   基金经管东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核联系报表及论说。   六、基金份额持有东谈主名册的守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基 金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和守护.基金经管东谈主 应如期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金经管东谈主提供的 持有东谈主名册后与基金经管东谈主分别进行守护。守护方式不错领受电子或文档的形式， 保存期不少于15年。如不成妥善守护，则按联系法例承担使命。   基金托管东谈主因编制基金如期论说等合理原因要求基金经管东谈主提供联系贵寓时， 基金经管东谈主应将磋议贵寓送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真 实性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。   七、争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约磋议的一切争议，如经友好协 商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提 交仲裁时该会的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对仲 永赢鼎利债券型证券投资基金             更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 裁各方当事东谈主均具有抑制力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度、讼师用度由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续忠 实、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管契约法则的义务，赞佩基金份额持有东谈主的 正当权益。   本契约（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门出奇行政区和台湾地区法 律））受中国法律统治。   八、托管契约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更步调   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与基金合同的法则有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约断绝出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐   （1）自出现基金合同断绝事由之日起30个处事日内成立算帐小组，基金经管 东谈主组织基金财产算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共 和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续忠实、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管契约法则的义务，赞佩基金份额持有 东谈主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基 金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 永赢鼎利债券型证券投资基金             更新招募诠释书(2024 年第 1 号)   基金合同断绝，应当按法律法例和基金合同的磋议法则对基金财产进行算帐。 基金财产算帐步调主要包括：   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有这个词合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项法则了债前，不分拨给基金份额持有东谈主。   算帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经合适《中华东谈主民 共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载 在法则网站上，并将算帐论说教导性公告登载在法则报刊上。   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存15年以上，法律法例或监管部 门另有法则的除外。 永赢鼎利债券型证券投资基金         更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 永赢鼎利债券型证券投资基金                        更新招募诠释书(2024 年第 1 号)          第二十二部分       对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）开户及走动   投资者不错通过以下方式进行磋议的开户、走动业务：   （二）账户信息查询服务   投资者不错通过以下方式进行自助查询及东谈主工磋议： 户贵寓，包括基金持多情况、基金走动明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东谈主工磋议服务。   （三）对账单订阅服务 单。   （四）邮件订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站恳求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、走动说明及联系基金资讯信息等。   （五）短信订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站恳求订制（退订）免费的手机短信服务。内容包 括基金净值、走动说明及联系基金资讯信息等。   （六）客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式建议磋议、建议、投诉等 永赢鼎利债券型证券投资基金                         更新招募诠释书(2024 年第 1 号) 需求，基金经管东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   （七）投资者交流行径   基金经管东谈主将如期或不如期举办专科研讨会、投资者碰头会或其他形式的交流 行径，为投资者提供与基金经管东谈主进行顺利交流的契机。   客服热线：400-805-8888（该电话可转东谈主工服务）   传 真：(021) 6887 8782、6887 8773   公司网址：http://www.maxwealthfund.com   服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢鼎利债券型证券投资基金                     更新招募诠释书(2024 年第 1 号)             第二十三部分     其他应裸露事项   以下信息裸露事项已通过法则信息裸露媒介进行公开裸露。 序号             公告事项                    裸露日历       永赢鼎利债券型证券投资基金（A 份额）基金         居品贵寓纲领更新(2023 年第 1 号)       永赢鼎利债券型证券投资基金更新招募诠释             书(2023 年第 1 号)       永赢鼎利债券型证券投资基金（C 份额）基金         居品贵寓纲领更新(2023 年第 1 号)       永赢鼎利债券型证券投资基金 2023 年第 4 季                 度论说       永赢鼎利债券型证券投资基金 2023 年年度报                    告       永赢基金经管有限公司对于提请投资者实时       更新已过时身份证件及完善身份信息的公告       永赢基金经管有限公司对于提醒投资者留神              金融糊弄的声明       永赢基金经管有限公司高档经管东谈主员变更公                    告       永赢鼎利债券型证券投资基金 2024 年第 1 季                 度论说       永赢基金经管有限公司对于提醒投资者留神              金融糊弄的声明       永赢鼎利债券型证券投资基金（A 份额）基金         居品贵寓纲领更新(2024 年第 1 号)       永赢鼎利债券型证券投资基金（C 份额）基金         居品贵寓纲领更新(2024 年第 1 号)       永赢鼎利债券型证券投资基金 2024 年第 2 季                 度论说       永赢鼎利债券型证券投资基金 2024 年中期报                    告       永赢基金经管有限公司对于提醒投资者留神              金融糊弄的声明       永赢基金经管有限公司对于提醒投资者留神              金融糊弄的声明       永赢基金经管有限公司对于提醒投资者留神              金融糊弄的声明       永赢鼎利债券型证券投资基金 2024 年第 3 季                 度论说 永赢鼎利债券型证券投资基金                   更新招募诠释书(2024 年第 1 号)        第二十四部分     招募诠释书的存放和查阅方式   本招募诠释书分别置备在基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东谈主也不错顺利登录基金经管东谈主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。   基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 永赢鼎利债券型证券投资基金                     更新招募诠释书(2024 年第 1 号)                 第二十五部分     备查文献   投资者淌若需要了解更详备的信息，可向基金经管东谈主、基金托管东谈主或销售机构 恳求查阅以下文献： 意见书；   存放地点：上述备查文献存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主的办公时势。   查阅方式：投资者可在办公时刻免费查阅。                                    永赢基金经管有限公司